Качество институциональной среды и его влияние на экономический рост тема диссертации по экономике, полный текст автореферата

Автореферат диссертации по теме "Качество институциональной среды и его влияние на экономический рост"

На правах рукописи

Силова Елена Сергеевна

КАЧЕСТВО ИНСТИТУЦИОНАЛЬНОЙ СРЕДЫ И ЕГО ВЛИЯНИЕ НА ЭКОНОМИЧЕСКИЙ РОСТ

Специальность 08 00 01 - «Экономическая теория»

диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук

Работа выполнена на кафедре экономической теории ГОУВПО «Челябинский государственный университет»

Научный руководитель доктор экономических наук, профессор

Горшков Александр Владимирович

Официальные оппоненты доктор экономических наук, профессор

Артемова Ольга Васильевна

кандидат экономических наук, доцент Плетнев Дмитрий Александрович

Ведущая организация Уральский государственный университет

им А М Горького

Защита состоится 24 мая 2007 г в 16 часов на заседании диссертационного совета К 212 296 01 в государственном образовательном учреждении высшего профессионального образования «Челябинский государственный университет» по адресу 454136, г Челябинск, ул Молодогвардейцев, 706, ауд 123

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке ГОУВПО «Челябинский государственный университет»

Автореферат разослан «24» апреля 2007 г

Ученый секретарь диссертационного совета кандидат экономических наук, доцент

ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА РАБОТЫ

Актуальность темы исследования. Вопросы экономического роста являются фундаментальными в макроэкономическом анализе Одной из главных задач экономики России на современном этапе является обеспечение устойчивого экономического роста в долгосрочном периоде как основы для повышения уровня и качества жизни Решение этой задачи предполагает выявление и стимулирование развития основных факторов экономического роста Сложившиеся к настоящему времени теоретические подходы к исследованию экономического роста, на наш взгляд, недооценивают влияние на экономический рост институциональной среды Недостаточность стимулирования экономического роста в России требует использования новых подходов Одним из таких подходов является институционально-эволюционная теория, которая рассматривает экономические явления в их взаимосвязи с явлениями социальными, политическими, правовыми

В современных условиях все большее значение приобретает развитие институциональной среды национальной экономики как упорядоченной совокупности базовых и инфраструктурных экономических институтов и повышение ее качества

Несмотря на возрастающий в последние годы интерес в российской экономической науке к институционально-эволюционному направлению, слабо разработанными остаются вопросы исследования качества институциональной среды и его влияния на экономический рост

Степень научной разработанности проблемы. Проблемы экономического роста и экономического развития находились в центре внимания таких исследователей, как Р Барро, Е Домар, Дж М Кейнс, Ч Кобб, С Кузнец, В Леонтьев, Р Лукас, К Маркс, А. Маршалл, Г Мэнкью, Д Ромер, А Смит, Р Солоу, Дж Тобин, Ф Хайек, Р Харрод, Й Шумпетер и др

Среди отечественных экономистов, занимавшихся исследованием экономического роста, следует выделить Л И Абалкина, О В Артемову, В И Бархатова, С Ю Глазьева, А. Н Илларионова, В С Лисина, Д С Львова, В A May, А Д Нестерова

Проблематика общественных и экономических институтов получила свое развитие в работах Т Веблена, Г Беккера, Дж Бьюкенена, М Вебера, Р. Коуза, Дж Ходжсона, Д Норта, О Уильямсона В работах данных ученых разрабатывались методологические подходы к исследованию экономической сущности институтов, они заложили основы современных институциональных направлений исследований Однако в работах этих авторов задача исследования институциональной среды как целостной системы не стояла, исследовались отдельные аспекты ее воздействия на деятельность экономических субъектов теория прав собственности, теория общественного выбора и т д

Среди отечественных ученых, занимающихся вопросами институционализ-ма, следует выделить А В. Горшкова, В Г Гребенникова, О В. Иншакова, Р И Капелюшникова, С Г Кирдину, Г Б Клейнера, А И Нестеренко, Р. М Ну-реева, А Н Олейника, Д А Плетнева, В М. Полтеровича, В В Радаева, В Л Тамбовцева, А. Е Шаститко

Вопросами взаимосвязи институтов и экономического роста занимаются Д Норт, В В Попов, С В Малахов, К Э Яновский и другие авторы

В трудах российских ученых исследуются вопросы трансформации институциональной среды при переходе к рыночной экономике, функционирование отдельных институтов и их эффективность, но отсутствует комплексный анализ воздействия институциональной среды на экономический рост Не проработанными остаются вопросы оценки качества институциональной среды и его влияния на экономический рост

Противоречие между необходимостью активизации процессов экономического роста в России и слабой теоретической проработанностью вопросов влияния качества институциональной среды на экономический рост предопределило выбор темы диссертационного исследования, постановку задач, определение объекта и предмета, а также структуру и логику исследования

Цели и задачи исследования.

Цель диссертационной работы - раскрыть экономическое содержание качества институциональной среды и обосновать основные направления его совершенствования как фактора экономического роста

Достижение цели требует решения следующих задач:

1 Уточнить экономическое содержание, функции и свойства институциональной среды, обосновать качество институциональной среды как ее важнейшую характеристику

2 На основе анализа теоретических подходов выявить влияние качества институциональной среды на экономический рост

3 Выделить критерий качества институциональной среды, исследовать существующие подходы к измерению качества институциональной среды и предложить систему показателей качества институциональной среды

4 Проанализировать влияние качества институциональной среды на экономический рост и предложить основные направления развития институциональной среды с целью стимулирования экономического роста

Объектом исследования выступает институциональная среда экономической системы

Предметом исследования являются экономические отношения между экономическими субъектами по поводу влияния качества институциональной среды на экономический рост

- теория экономического роста (п 13),

- теория трансакционных издержек, эволюционная теория экономической динамики(п 1 4 )

Теоретическая и методологической основой исследования послужили работы отечественных и зарубежных исследователей по вопросам экономического роста, теории институциональной экономики, теории прав собственности и трансакционных издержек, теории экономической политики государства и теории общественного выбора, материалы периодической печати, научных конференций и симпозиумов, законодательные, методические и справочные материалы

Для теоретических обобщений и выработки конкретных рекомендаций использовались общенаучные методы исследования - абстрагирование, анализ, синтез, сравнение, группировка, аналогия, обобщение, а также экономико-математические методы, графические методы

Теоретические исследования базировались на современной методологии экономического анализа, основанной на применении системного подхода, метода восхождения от абстрактного к конкретному, логическом анализе рассматриваемых вопросов Расчетная часть работы выполнена с использованием пакета анализа Excel

Информационную базу исследования составили материалы и статистические данные Федеральной службы статистики РФ, Министерства финансов РФ, Центрального Банка России, Организации Объединенных Наций, Центра международного развития Гарвардского университета, статистическая информация отечественных и зарубежных информационных агентств, информация, раскрываемая на корпоративных сайтах эмитентами ценных бумаг, и другие источники

Наиболее значимые научные результаты, полученные автором, и их научная новизна. В процессе исследования автором получены следующие научные результаты, определяющие новизну и являющиеся предметом защиты

1 Уточнено экономическое содержание институциональной среды, что позволило раскрыть ее функции и свойства, а также обосновать содержание качества институциональной среды как ее важнейшей характеристики

Институциональная среда рассматривается в работе с одной стороны, как сложная упорядоченная система базисных и инфраструктурных экономических институтов, создающих условия для общественного воспроизводства через формирование общеобязательных правил и механизмов их поддержания, с другой стороны как система отношений между экономическими субъектами и институтами по поводу удовлетворения потребностей экономических субъектов в институтах и институциональных механизмах Подобный подход позволяет уточнить состав функций институциональной среды, а также рассматривать ее качество как важнейшую характеристику, отражающую с одной стороны, степень удовлетворения потребностей экономических субъектов в институтах и институциональных механизмах, с другой стороны, состояние и результативность основных элементов институциональной среды

2. На основе анализа основных теоретических подходов к исследованию экономического роста, система факторов экономического роста дополнена новым - качество институциональной среды Выявлено влияние качества институциональной среды на экономический рост Уточнение факторов экономического роста и их взаимосвязи дает возможность использовать незадействованные в настоящее время резервы активизации экономического роста в России

3 Предложен критерий и система показателей качества институциональной среды, на основе чего систематизированы и получили дальнейшее развитие теоретические и методические подходы к анализу качества институциональной среды Критерий качества институциональной среды обозначен как степень удовлетворения институциональных потребностей экономических субъектов на основе минимизации их трансакционных затрат и повышения эффективности их

деятельности Показатели качества институциональной среды разделены на три группы показатели, характеризующие оптимальность, устойчивость и эффективность институциональной среды

4 Выявлены основные особенности, связанные с влиянием качества институциональной среды на экономический рост в развитых, развивающихся и переходных экономиках и определены основные институциональные факторы роста совершенствование защиты прав собственности и снижение уровня административного регулирования экономики Количественная оценка влияния институциональных факторов на экономический рост на основе эконометрического моделирования позволяет определить основные направления совершенствования качества институциональной среды в целях стимулирования экономического роста

Практическая значимость диссертационного исследования определяется возможностью использования разработанных теоретических подходов при формировании стратегии стимулирования экономического роста, определении приоритетов институциональной политики Ряд теоретических и методологических положений может быть применен при проведении учебного процесса по дисциплинам экономическая теория, макроэкономика, институциональная экономика, теория прав собственности, региональная экономика

Апробация результатов исследования Результаты исследования представлялись в форме докладов на международных, всероссийских, региональных и вузовских научных и научно-практических конференциях, совещаниях и семинарах по проблемам экономического развития государства и регионов

Объем и структура работы. Диссертационная работа состоит из введения, двух глав, заключения, списка литературы, приложений общим объемом 143 страницы, в том числе основного текста 130 страниц, содержит таблиц — 12, рисунков — 10 Список использованной литературы включает 190 наименований, в том числе 10 - на английском языке

Во введении обоснована актуальность темы диссертационной работы, сформулированы ее цель, задачи, предмет и объект, раскрыта научная новизна результатов исследования, выносимых на защиту, и предложены направления их практического применения

В первой главе «Теоретические подходы к исследованию экономического роста и институциональной среды» выявлены основные факторы экономического роста, разработанные теоретиками, обоснована необходимость исследования влияния институциональной среды на экономический рост; проанализированы категории «институт» и «институциональная среда», предложены авторские уточнения данных понятий Проведено исследование свойств и функций институциональной среды экономической системы как системы взаимодействующих базисных и инфраструктурных экономических институтов, выявлено влияние качества институциональной среды на экономический рост Исследованы особенности развития институциональной среды современной российской экономики, определено состояние наиболее важных экономических институтов защиты прав собственности, корпоративного управления, финансовых рынков, банковской системы

Вторая глава «Влияние качества институциональной среды на экономический рост» посвящена исследованию качества институциональной среды, опреде-

лено экономическое содержание данной категории, выделен критерий качества институциональной среды, разработана система показателей качества институциональной среды Исследовано понятие трансакционных издержек, их влияние на качество институциональной среды и экономический рост, приведена авторская классификация, а также расчеты трансакционных издержек российской экономики и крупнейших экономических субъектов Выявлены основные институциональные факторы экономического роста для развитых стран, стран с переходной экономикой и развивающихся стран Разработаны основные рекомендации по совершенствованию качества институциональной среды в целях стимулирования экономического роста

В заключении обобщены основные результаты исследования, сформулированы выводы и предложения, вытекающие из проведенного исследования

Публикационное обеспечение диссертационного исследования Основные положения диссертационного исследования опубликованы в 9 работах (в т ч 5 статьях) общим объемом 2,18 п л

ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ И РЕЗУЛЬТАТЫ, ВЫНОСИМЫЕ НА ЗАЩИТУ

1. Уточнено экономическое содержание институциональной среды, раскрыты ее функции, свойства и обосновано качество институциональной среды как ее важнейшая характеристика.

В процессе исследования установлено отсутствие единого подхода к определению категорий института и институциональной среды Институт - одна из основополагающих категорий институциональной теории В ходе исследования выделено три основных подхода к определению института Первый из них базируется на таких категориях как привычка, рутина, стереотип поведения и развивается на базе «старого институционализма» По сути, институт - результат приспособления индивидов к совместной деятельности, основной функцией института является обеспечение координации экономических субъектов К такому же подходу тяготеет новая институциональная экономика (Дж Ходжсон), основными методологическими принципами которой являются институциональный детерминизм и холизм

Второй подход присущ неоинституциональной экономике и подчеркивает ограничительную сущность институтов Институты представляют комплексы устойчивых правил и норм, а также механизмов их поддержания Данный подход разделяют также большинство ученых российской институциональной науки

Третий подход исходит из определения института через категорию контрактных отношений (отношения обмена) - как механизм их регулирования

На основании обобщения теоретических подходов в диссертационной работе дано следующее понятие института это устойчивая система формальных и неформальных норм (правил), а также механизмов их поддержания, которая обеспечивает координацию взаимодействий экономических субъектов в ходе их совместной деятельности в определенной сфере хозяйствования

Институциональная среда, как правило, определяется исследователями как совокупность, набор институтов, рамки, в которых происходит взаимодействие экономических субъектов, однако подобная трактовка является слишком широкой и не дает возможности отделить понятие институциональной среды от института.

В работе обоснован двойственный характер институциональной среды с одной стороны, - это совокупность институтов, с другой, - это система отношений «институт - экономический субъект» Важно отметить, что, создавая определенные условия деятельности экономических субъектов, институциональная среда определяет эффективность их экономической деятельности

Под институциональной средой предложено понимать с одной стороны, сложную упорядоченную систему базисных и инфраструктурных экономических институтов, создающих условия для общественного воспроизводства через формирование общеобязательных правил и механизмов их поддержания, с другой стороны, - систему отношений между экономическими субъектами и институтами по поводу удовлетворения потребностей экономических субъектов в институтах и институциональных механизмах

В диссертационной работе проведено исследование основных функций и свойств институциональной среды как системы Институциональная среда выполняет следующие основные функции снижение неопределенности, трансакци-онных издержек, повышение устойчивости деятельности экономических субъектов Помимо этого выделены ограничительная, стимулирующая, распределительная и поведенческая функции институциональной среды Сущность ограничительной функции в том, что институциональная среда вводит дополнительные ограничения выбора - институциональные Этими ограничениями являются правила, определяющие действия экономических субъектов, подкрепленные существованием санкций юридического и социального характера Стимулирующая функция заключается в том, что институциональная среда посредством создания правил игры определяет систему стимулов к эффективному использованию ресурсов для максимизации прибыли Распределительная функция означает, что институциональная среда через соответствующие механизмы обмена и распределения прав собственности создает различный набор прав и ограничений у разных хозяйствующих субъектов Поведенческая - институциональная среда формирует предпочтения и ожидания экономических субъектов

В работе выявлены основные свойства институциональной среды как системы

Целостность - институциональная среда носит всеобъемлющий социально-экономический характер, регулируя социально-экономические общественные отношения, комплексное взаимодействие институтов обеспечивает синергетический эффект от их воздействия на деятельность экономических субъектов

Устойчивость институциональной среды - неизменность основных характеристик институциональной среды в течение определенного времени — определяется в первую очередь сцепленностью институтов Развитие и закрепление одних институтов ведет к появлению новых, соответствующих им, таким образом, институциональная среда обладает свойством возрастающей отдачи. Устойчи-

вость обусловлена также эффектами блокировки, обучения, эволюционным характером развития институтов, институциональная среда подвержена действию хреодного эффекта - ее развитие может идти по неоптимальному пути в силу случайных причин, в результате появляются так называемые «институциональные ловушки»

Иерархичность Институциональная среда носит иерархический характер — имеет несколько уровней (макро-, мезо-, микроуровни), это свойство определяет соподчиненность институтов внутри одной институциональной среды

Неоднородность Отсутствует внутреннее единство институциональной среды, позволяющее рассматривать ее как непрерывное образование К быстро меняющимся и интенсивным импульсам лучше приспосабливаются такие системы, в которых присутствуют неоднородные элементы, действующие по разным принципам

Поскольку важнейшей целью институциональной среды является удовлетворение потребностей экономических субъектов в институтах и институциональных механизмах, одной из ключевых характеристик институциональной среды является ее качество

Исходя из общих философских и экономических подходов, категория качества институциональной среды отражает с одной стороны, степень удовлетворения потребностей экономических субъектов в институтах и институциональных механизмах, с другой стороны, состояние и результативность основных элементов институциональной среды

При изучении особенностей институциональной среды в транзитивной экономике России в работе выделено несколько ее существенных черт Институциональная среда в России фрагментарна, представлена противоречивым набором институтов, некоторые из которых крайне слабо развиты, многие из них находятся на различных стадиях развития

Ряд исследователей отмечает наличие институционального вакуума - отсутствие целого ряда норм и институтов (например, развитого фондового рынка, рыночных санкций за неэффективность), а также квазиинститутов, существующих в институциональной структуре России, но не выполняющих свои прямые функции.

Кроме того, следует отметить слабость действующих механизмов защиты существующих норм (в первую очередь, судебной системы), что является причиной высоких трансакционных издержек российской экономики и высокой степени неопределенности и риска для большинства экономических субъектов.

С учетом вышеизложенного можно говорить о достаточно низком качестве институциональной среды в России

В качестве основных факторов экономического роста ученые выделяют следующие количество населения, сбережения и инвестиции, норму накопления, рост знаний, человеческий капитал В рамках неоклассической теории роста

(Р Солоу, Р Барро, Р Лукас) основными факторами роста выступают накопление капитала, изменение нормы сбережений, рост населения, накопление человеческого капитала и технический прогресс.

Неокейнсианские (Р Харрод, Э Хансен) теории в качестве факторов роста рассматриваются предельная склонность к сбережению, размеры государственных расходов, величина предельной эффективности капитала в ее соотношении со ставкой процента

Ученые институционального направления (Г Мюрдаль, Э де Сото) в качестве факторов экономического роста называют особенности религии и общественных ценностей, отношения к труду, эффективность действующих институтов Однако в их работах отсутствует системный анализ влияния институциональной среды на процессы экономического роста

Эволюция взглядов на факторы экономического роста

Автор Факторы экономического роста Объект регулирования

А Смит труд, земля - в значительной степени носят экзогенный характер, основным фактором является капитал накопление и норма прибыли

А Маршалл капитал, упоминает также такие факторы как общественная безопасность, крепость семейных связей, обычаи норма процента

Р Харрод, Е Домар спрос на капитал норма процента

Р Солоу, Я Тинбер-ген факторы предложения научно- технический прогресс свободная конкуренция инвестиции в НТП

Г Мюрдаль производительность трудовых ресурсов система возмещения затрат труда

Т Шульц, У Ростоу, Р Лукас человеческий капитал как совокупность всех производительных качеств работника (образование, навыки, физическая форма и т д ) система образования

Э де Сото законодательство, уровень трансакци-онных издержек, качество институтов институциональная среда

Влияние институциональной среды на экономический рост многосторонне и выражается в том, что с одной стороны качество производственных факторов роста зависит и от институциональных условий (система образования и науки, и пр), с другой стороны, их производительность также определяется некоторыми существенными характеристиками институциональной среды (система базовых экономических ценностей, определяющая отношение в обществе к труду, трудовое законодательство, уровень развития инвестиционных институтов, банковской и финансовой системы и т д )

В работе выделены основные институциональные компоненты факторов экономического роста (табл. 2)

Институциональные компоненты факторов экономического роста

Вид фактора Фактор Институциональные компоненты

Факторы предложения • количество и качество труда (численность и подготовка занятых в экономике) • производительность труда • система базовых экономических ценностей, определяющая отношение в обществе к труду • система образования и науки • трудовое законодательство и система возмещения затрат труда

• количество и качество капитала • производительность капитала • спецификация и защита прав собственности • стабильность законодательства • уровень развития инвестиционных институтов

• технология • система образования и науки • государственная политика

Факторы спроса • совокупный уровень расходов • предпочтения, ожидания экономических субъектов • государственные закупки

Факторы распределения • вовлеченность ресурсов в экономический оборот • эффективность размещения ресурсов • механизм осуществления трансакций (свободный обмен редистрибуция)

Соответственно, следующие основные элементы институциональной среды оказывают влияние на экономический рост

1 Культура, традиции, нормы поведения, обычаи делового .оборота, стереотипы, формирующие отношение к труду и бизнесу, степень доверия и честности в обществе

2 Правовая система, формирующая основные правила действий для экономических субъектов

3 Система распределения, спецификации и защиты прав собственности -имеет важнейшее значение в институциональной теории, поскольку задает такие параметры экономических систем, как правила обмена, получение прав на осуществление деятельности, доступ к ресурсам, механизмы защиты прав собственности

4 Система государственного управления, включает основные институциональные организации, непосредственно взаимодействующие с экономическими субъектами, например, налоговые, антимонопольные и др органы Роль государства в институциональной системе многозначна С одной стороны, государство

выступает в качестве системообразующего экономического института, с друго стороны, государство формирует институциональную среду путем создания об щего законодательства, развития инфраструктурных институтов, обеспечен эффективности механизмов инфорсмента

5 Судебная и правоохранительная система — механизмы, обеспечивающи выполнение предписаний правовой системы

6 Рыночная инфраструктура, включающая целый ряд подсистем, в том чис ле кредитно-финансовые, страховые, некоммерческие организации, средства мае совой информации, инвестиционные институты, в целом эта подсистема оказыва ет влияние на протекание рыночных процессов

7 Система образования и науки - оказывает решающее воздействие на ка чество такого фактора производства как труд

В работе выявлено влияние качества институциональной среды на экономи ческий рост (рис 1)

📎📎📎📎📎📎📎📎📎📎